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內蒙古呼和浩特市賽罕區鄂 爾多斯東大街銀聯大廈13層金融助力打贏疫情防控阻擊戰，內股交四筆“抗疫”專項私募可轉換債券備案成功
在疫情防控的關鍵階段，內蒙古股權交易中心不忘服務實體經濟的初心，充分發揮市場功能，開展融資和資源對接，支持中小企業保經營、穩發展，助力打贏疫情防控阻擊戰。
2020年3月26日和27日，內蒙古股權交易中心正式成功備案四筆“抗疫”專項債券：察哈爾右翼后旗康鑫絨毛制品股份有限公司第二次2020年“抗疫”專項私募可轉換債券、烏蘭察布市瑞田現代農業股份有限公司2020年“抗疫”專項私募可轉換債券、內蒙古農墾生產資料股份有限公司2020年“抗疫”專項私募可轉換債券和內蒙古欣源石墨烯科技股份有限公司2020年“抗疫”專項私募可轉換債。其中三筆債券發行主體位于烏蘭察布市，一筆債券發行主體位于興安盟。
本次備案成功的四筆“抗疫”債券在內蒙古自治區金融辦、內蒙古證監局、烏蘭察布市金融辦和興安盟金融辦的大力支持下，內蒙古股權交易中心特為疫情相關行業中小企業備案發行私募可轉換債券設立備案審核綠色通道，簡化備案發行材料，優化工作流程，降低融資成本。另外，烏蘭察布市匯元投資擔保有限公司和興安盟農牧業融資擔保有限公司在參與項目的落地過程中，主動降低擔保費、簡化業務流程，幫助企業降低融資成本，大大縮短了辦理相關手續的時間，從而保障了債券的備案工作能夠順利完成。
在疫情面前，我們與企業是責任共同體、更是命運共同體，讓我們攜手并肩打贏疫情阻擊戰，攜手共度難關。
Tips：內蒙古股權交易中心抗疫專項私募可轉換債券
（一）服務對象
符合《關于舉辦自治區金融助力打贏疫情防控阻擊戰線上政金企對接活動的通知》（內金監發【2020】5號）文件中屬于支持類和紓困類的孵化板掛牌企業，其中在科創板、強龍板掛牌的企業優先支持。
（二）授信要求
1、融資條件：
（1）合法合規經營，有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；
（2）最近兩個會計年度的財務會計報告無虛假記載；
（3）沒有處于持續狀態的重大違法行為；
（4）債券募集說明書中有具體的公司債券轉換為股票的辦法；
（5）發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍；
（6）募集資金的用途必須與發行人的生產經營相關；
（7）已發行的公司債券或者其他債務沒有處于持續狀態的違約或者遲延支付本息的情形；
（8）發行人對還本付息的資金安排有明確方案；
（9）法律、行政法規和中國證監會以及本中心規定的其他條件。有關法律法規或監管部門對特殊行業的發行人有限制性規定的，從其規定。
2、融資用途：募集資金需用于滿足衛生防疫、醫藥產品制造及采購、公共衛生基礎設施建設、科研攻關或用于復工復產。
3、融資金額：單戶企業備案金額不超過2000萬；
4、融資期限：6個月-24個月；
5、綜合融資成本：年化利率不超過9.5%
6、增信措施：
（1）采取國有背景擔保公司保證方式；
（2）具有成長性的孵化板掛牌企業經內蒙古股權交易中心審批后可采取抵押、信用增信方式。
6、還款方式：根據企業用款周期可采取按季付息、按半年付息、按年付息或到期一次換本付息法。根據企業實際情況可附加發行人贖回選擇權、投資者回售選擇權。
（三）優惠政策
1、簡化備案發行材料，在疫情期間備案發行“抗疫”專項私募可轉換債券的掛牌企業，涉及審計和法律相關材料，可通過孵化板掛牌材料及企業自律、信息披露材料進行替代。
2、簡化審備案審核流程，抗疫專項私募可轉換債券受理備案時間縮短至10個工作日內。
3、降低融資成本，在疫情期間備案發行“抗疫”專項私募可轉換債券涉及參與機構備案費、承銷費、受托管理費均減半征收。
（四）服務承諾
承諾針對本次疫情期間掛牌企業發行“抗疫”專項私募可轉換債券設立備案審核綠色通道：對擬在內蒙古股權交易中心申請備案發行“抗疫”專項私募可轉換債券的掛牌企業實行即報即審、即審即發的原則，簡化備案發行材料，簡化備案審核流程，全面優化私募可轉換債券工作流程。
同時承諾啟動私募可轉債應急響應處理方案，本次疫情期間實行7*24小時響應機制，并根據事情緊急重要程度制定相應的響應處置方案。
即本次疫情期間：以電話及電子郵件形式可以解決的，即刻予以處理；上述方式無法解決的，一小時響應，二十四小時內處理。
（責任編輯：趙天琪）
